纽约消息——纽约州总检察长 Letitia James 10 月 9 日宣布，前 Celsius 首席执行官 Alex Mashinsky 已同意在纽约州达成的一项和解中，终身被禁止从事加密货币、证券和大宗商品行业。该和解包含最高 3500 万美元的有条件付款。
该协议解决了总检察长办公室 2023 年提起的民事诉讼。该诉讼指控 Mashinsky 将 Celsius 宣传为安全的加密货币存放处。总检察长办公室表示，案件涉及数十万名投资者，其中包括超过 2.6 万名纽约人。
付款条件与刑事没收和监禁挂钩
根据和解协议，如果 Mashinsky 未能向联邦政府交出额外的 1000 万美元非法所得，他将欠纽约州 2500 万美元。该必须没收的金额与他已在刑事案件中交出的资产分开。
第二项条件要求，如果 Mashinsky 未服满完整刑期，他需向纽约州支付 1000 万美元。总检察长办公室表示，刑事法院规定了该刑期，并由联邦监狱局负责执行。
在并行的联邦起诉中，Mashinsky 被判处 12 年监禁，并被命令没收超过 4800 万美元。他于 2024 年 12 月承认证券欺诈和商品欺诈罪名，目前正在服刑。
总检察长办公室称，到 2026 年 8 月，破产程序已向 Celsius 债权人分配超过 34 亿美元。
州诉讼指注册缺失和投资者损失
州案件还涉及注册违规。总检察长办公室表示，Mashinsky 未注册为 Celsius 的销售人员，也未注册为证券和商品交易商，违反纽约州法律。
调查人员发现，Mashinsky 在 Celsius 的投资策略、用户数量和安全性问题误导了投资者。总检察长办公室称，他一再将该平台描述为比银行更安全，尽管 Celsius 并未像银行一样受到严格的联邦和州要求约束。
州政府称，Mashinsky 通过采访、公开露面和社交媒体推广 Celsius，声称该公司进行低风险投资，且只向可信借款人放贷。调查人员表示，客户资产实际上被用于为高风险策略提供资金，而他还隐瞒了数亿美元的亏损。
总检察长办公室描述了一名纽约投资者抵押两处房产，将资金投入 Celsius。另一名投资者是残疾退伍军人，损失了近十年积累的 3.6 万美元。
联邦监管机构质疑 Celsius 的回报来源
联邦监管机构也质疑 Celsius 如何产生其宣传的回报。美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Celsius 的案件指称，该贷款平台汇集客户加密货币，用于资助投资和每周利息支付。据 crypto.news 6 月 19 日报道，CFTC 指控 Celsius 越来越依赖无担保贷款和高风险去中心化金融交易，同时向客户保证其资产安全。监管机构称，在其案件覆盖期间，该业务收到了约 200 亿美元。
根据美国联邦贸易委员会（FTC）的说法，Celsius 于 2022 年 6 月停止客户提款，并在次月申请破产。
FTC 和 CFTC 和解限制未来活动
今年 4 月，Mashinsky 接受了另一项 FTC 协议，该协议永久限制他推广和提供资产相关服务。由美国地区法官 Denise Cote 签发的 FTC 命令涵盖允许客户存入、交换、投资或提取资产的服务。
该协议施加了 47.2 亿美元的判决，但其中大部分金额根据付款和财务披露条件被暂缓执行。该协议要求支付 1000 万美元，可通过根据刑事没收安排向美国司法部支付合格款项来满足。如果法院认定 Mashinsky 虚报资产价值、隐瞒持仓或遗漏重大财务信息，FTC 可寻求恢复被暂缓执行的判决。
据 6 月 19 日报道，到 6 月，另一项联邦同意令还永久禁止 Mashinsky 在 CFTC 监管市场交易，并禁止其在该机构注册。
其他 Celsius 联合创始人也与 FTC 达成和解。FTC 在 7 月宣布，Shlomi Daniel Leon 和 Hanoch Nuke Goldstein 将合计支付 650 万美元，使三名联合创始人所需付款达到 1650 万美元。根据 FTC，Leon 支付 410 万美元，Goldstein 支付 240 万美元。他们的协议也限制未来资产相关业务，并禁止就产品和服务作出虚假陈述。
FTC 指称，Celsius 虚假承诺客户可不受限制地访问存款、拥有充足储备，并有 7.5 亿美元保险政策保护其资金。FTC 在 7 月的公告中表示，高管们在申请破产前不久仍继续向客户保证存款安全。
剩余程序中的法院截止日期仍在继续
在美国证券交易委员会（SEC）的民事案件中，美国地区法官 Paul Engelmayer 于 9 月 29 日签署命令，在双方报告原则上达成和解后，不带偏见地驳回该案。该命令给予双方 90 天时间，若和解未完成可寻求重新审理。Engelmayer 指示他们在同一期限内提交协议，并使其成为公开记录的一部分，以便法院保留执行权。
另外，自 5 月以来，Mashinsky 在寻求撤销其联邦定罪和刑罚的程序中一直自行辩护。联邦检察官在 8 月反对其申请，称其论点没有根据。美国地区法官 John Koeltl 9 月 29 日的裁决不带偏见地拒绝了证据开示请求，其中三组请求因无实际意义被驳回。10 月 5 日的命令维持该裁决不变，Koeltl 将 12 月 11 日定为 Mashinsky 回应政府反对意见的截止日期，并允许在必要时进一步延期。